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风险揭示书

尊敬的交易客户:

新华(大庆)商品交易所(以下简称新商所)的现货商品业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,部分交易产品对交易客户的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有很高的要求。交易客户签署本协议,代表其对未来进行现货商品业务风险的认知与了解。

本揭示书尽力告知交易过程中可能发生的各种风险因素,但鉴于市场的多变和复杂及无法详尽介绍一切交易风险。因此,在签订《交易客户入市协议》及进行交易前,交易客户应仔细阅读本《风险揭示书》,确保自己理解相关交易的性质、规则,并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。

对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构,不存在异议时,请亲笔签字确认。

一、交易客户须知

(一)温馨提示

“投资有风险,入市需谨慎 ”,现货商品业务具有一定风险性,不适合用养老基金、债务资金(如银行贷款)等进行投资的交易客户。因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况的。

(二)交易客户应具备的开户条件

1、年满十八周岁且小于六十周岁、能独立从事现货商品活动、具有完全民事行为能力的公民或依法成立的企业法人或有法人资格的其他经济组织。

2、交易客户须以真实的、合法的身份开户。

3、交易客户须保证资金来源的合法性。

4、交易客户须保证所提供的“企业法人营业执照”、法人身份证明及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

5、能够充分理解有关于此交易的一切风险,并且具有风险承受能力。

(三)开户协议的签署

1、自然人办理开户手续,必须由交易客户本人亲自签署开户文件并提供本人身份证复印件,不得委托代理人代为办理开户手续。

2、企业法人或有法人资格的其他经济组织办理开户手续,可由其法定代表人或委托代理人签署开户文件,并加盖法人或其他经济组织的公章,并出示合法、有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明、开户许可证原件并提供复印件加盖公章。委托代理人办理开户手续的,企业法人或有法人资格的其他经济组织应提供真实、合法、有效的《授权委托书》。

二、相关的风险揭示

(一)政策风险

国家法律、法规、政策以及规章的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施、新商所交易规则的修改等原因,均可能会对交易客户的投资产生影响,交易客户须承担由此导致的损失。

(二)价格波动风险

产品价格受多种因素的影响(包括但不限于国际国内经济形势、相关市场走势、政治局势、自然因素等),这些因素对产品价格的影响机制非常复杂,交易客户在实际操作中难以全面把握,因而存在出现投资失误的可能性,如果不能有效控制风险,则可能遭受较大的损失,交易客户必须独自承担由此导致的一切损失。

(三)技术风险

1、由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其他因素,可能导致系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;

2、由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;

3、互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易出现延迟、中断;

4、您的电脑系统有可能被病毒和/或网络黑客攻击,从而使交易客户的投资决策无法正确和/或及时执行。

5、如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;

6、您的交易密码可能失密或被他人盗用。

对于上述不确定因素带来的风险,有可能会对您的投资产生影响,您应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

(四)交易风险

1、交易客户须了解新商所的现货商品业务的交易规则,理性追求盈利,正视交易风险。若建仓的方向与标的物价格走势相反,会造成较大的亏损,根据亏损的程度,交易客户必须有条件满足随时追加保证金的要求,否则您持有的持仓将可能在亏损的情况下被强行平仓,交易客户必须承担由此造成的一切损失。

2、新商所产品以国际同类产品的市场价格为基础,结合必要的市场因素及中国人民银行人民币兑美元基准汇率,报出中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距,新商所并不能保证其交易价格与其他市场价格保持完全的一致性。

3、交易客户在新商所的交易系统内,通过网上终端所提交的市价单一经成交,即不可撤销,交易客户必须接受这种方式可能带来的风险。

4、新商所提供的交易系统中的指价建仓和指价平仓功能可能由于各种原因导致交易无法在达到触发条件时成交,如果您无法理解或承受上述风险,我们建议您不要使用该功能进行交易;如果您坚持使用该功能,我们将认为您已经完全理解并愿意承担使用该功能的全部风险,并愿意承担使用该功能所带来的一切后果。

5、新商所禁止会员单位及其分支机构、会员居间人与交易客户分享收益或共担风险,或利用您的资金从事任何代客理财业务。交易客户应知晓针对现货商品业务的任何获利或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的。

6、交易客户的成交单据必须是建立在自己的自主决定之上。新商所、会员单位及其分支机构、经纪会员及前述主体的工作人员提供的任何关于市场的分析和信息,仅供交易客户参考,不构成任何要约或承诺。由此而造成的交易风险由您自行承担。

7、交易客户应当确保密码不泄漏,由于交易客户保管不善而造成的全部损失,由交易客户自行承担。

8、在电话以及电子交易的过程中,有可能出现偶然性的明显的错误报价,新商所可能在事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正,由此而造成的交易风险由交易客户自行承担。

(五)不可抗力风险

任何因新商所不能够控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不可抗力事件,可能会对交易客户的交易产生影响,交易客户应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

三、特别提示

1、交易客户在参与投资之前务必详尽的了解投资产品的基本知识和相关风险以及新商所有关的业务规则等,依法合规地从事投资业务。

2、新商所为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展,将采取更加严格的措施,强化市场的监管。请您务必密切的关注有关于该市场的公告、风险提醒等信息,及时了解市场风险状况,做到理性投资,切忌盲目跟风。

3、交易客户在开通交易之前,请配合会员单位开展交易客户的适当性管理工作,完整如实地提供开户所需要的信息,不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求,否则新商所可以拒绝为其开通交易服务。

4、本《风险揭示书》无法揭示新商所的全部情况和从事现货商品业务的所有风险因素,故交易客户在入市之前,还应全面认真的了解新华(大庆)商品交易所的交易规则及相关规定,对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受力(仅对自然人交易客户而言)等,审慎地决定是否参与此市场的投资,合理的配置自己的金融资产。

以上新华(大庆)商品交易所交易风险说明书的内容,本投资者已仔细阅读并对上述内容完全理解、认同并接受,且无任何异议。