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新商所现货商品业务以《黑龙江省人民政府关于推进电子商务健康快速发展的指导意见》为指引,推动省内能源商品和特色农产品电子商务发展。现货商品业务的交易模式和交易规则在遵循现货流通特性的基础上,严格按照国发[38]号文件、国办发[37]号文件进行设计和制定。

(一)引进数据源的合法性

新商所引进汤森路透社的行情数据源。路透社第一次与我国合作始于1957年,是一家提供专业数据处理服务的供应商,是唯一一家获得所有国际交易所授权的机构。1980年与中国外经贸部国际贸易研究中心签订协议,为中国引进了第一个电子监控货币利率服务和商品服务系统。2011年获得监管机构国务院新闻办核准,设立外商独资企业——汤森路透金融信息服务(中国)有限公司,并在中国境内提供金融信息服务。2013年宣布为在岸及离岸人民币投资者提供中国境内银行间外汇市场实时价格。目前为国内各大金融机构、二十多家大型交易所提供行情数据基准报价。

(二)行情数据形成的合法性

新商所在引入汤森路透行情数据后,委托“新华08”—国际石油资讯中心建立行情数据报价模型,根据国内市场状况,结合中国人民银行公布的汇率基础上,纳入运输、品质的升贴水因素,最终形成系统行情数据。

(三)交易系统开发的合法性

交易系统严格按照国发[38]号文件、国办发[37]号文件要求进行开发。

1、不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。

拟上线的品种为现货商品,不涉及权益的拆分。

2、不得采取集中交易方式进行交易。

系统开发使用汤森路透数据行情作为基准报价,采用“一对多”的交易模式,非竞价或撮合产生价格,非集中交易方式。

交易客户可随时进行交易,不存在集中交易方式,且交易客户可随时提出交割、实现交割。

3、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。

系统自动形成行情报价,有成交意愿的买方发出成交指令与卖方进行交易,买方以公布的卖出价买入,并于T+5日后可自由退货且缴纳相应的手续费,如买方在T+5日内提出退货,则须缴纳相应的违约金;买方也可向卖方提出借货,并于T+5日后还货且缴纳相应的手续费,如买方在T+5日内还货,则须缴纳相应违约金。

4、权益持有人累计不得超过200人。

系统交易品种为现货商品,不属于权益类交易,单个商品的所有权是独立的、唯一的。

5、不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

系统上线品种为现货农产品和能源类产品,不触及“标准化合约”交易;交易客户可随时进行交易,不存在集中交易方式,且交易客户可随时实现交割。

6、系统开发商资质的合法性。

根据国家规定的系统开发商的资质,新商所现货商品交易系统(天彧金梯现货商品交易软件V1.0)由上海天彧信息科技有限公司开发,天彧是一家集系统研发、业务培训、技术培训、运维部署等多个方面提供服务的综合性企业,曾研发了拥有自主知识产权的金梯商品交易系统,该系统采用多层体系结构和先进的计算机技术为几十家交易所和金融机构提供服务,已成为国内主流交易所使用的系统。

(四)交易行为的合法性

交易客户在使用新商所交易系统前须与综合会员签订《入市协议》和《风险揭示书》;买卖双方交易行为依据《中华人民共和国电子签名法》和《中华人民共和国合同法》,通过电子交易系统,为买卖双方提供网上交易服务(交易客户实名制开户)。

(五)交易标的的合法性

新商所以“立足现货交易、服务实体经济”为宗旨,交易标的为现货商品(非权益类交易,不涉及权益拆分,非“标准化合约”),即由卖方将货物存入新商所指定交割库而生成的现货商品。

(六)市场开发的合法性

新商所严格根据准入制度设置市场开发机构(包括运营中心和综合会员),符合准入标准的市场开发机构须分别与新商所签订《运营中心合作协议》和《综合会员合作协议》。

从制度上规范市场开发行为,禁止虚假宣传、诱导入市、承诺收益、代客理财、喊单等行为;制定《投资人适当性管理办法》,保护交易客户的合法权益、降低交易客户投诉率,制定《客户投诉管理办法》,提高新商所客户投诉处理效率。